關(guān)于對市政協(xié)十三屆二次會議2023004號提案的答復(fù)意見

市工商業(yè)聯(lián)合會：

　　貴會提出的《關(guān)于加大我市企業(yè)上市培育力度的建議》，經(jīng)我局會同有關(guān)部門認(rèn)真研究后，提出答復(fù)意見如下：

　　一、惠州市上市掛牌企業(yè)發(fā)展成效和特點

　　近年來，我局積極搶抓資本市場改革發(fā)展的重要機遇，強化對資本市場發(fā)展的政策支持和服務(wù)，積極推動企業(yè)加快上市步伐。2022年，推動5家企業(yè)（仁信新材料、辰奕智能科技、美新科技、特創(chuàng)電子、通力科技）申報深交所創(chuàng)業(yè)板和深交所主板IPO，其中，3家企業(yè)（仁信新材料、辰奕智能科技、美新科技）通過交易所上市審核，過會企業(yè)數(shù)量全省第4（除深圳）。宏瑞能源等6家企業(yè)在廣東證監(jiān)局輔導(dǎo)。IPO輔導(dǎo)及申報企業(yè)數(shù)量創(chuàng)歷史新高。

　　截至2022年末，惠州共有境內(nèi)上市公司17家，居全省第八位，其中主板5家、科創(chuàng)板2家、創(chuàng)業(yè)板7家、北交所2家；另有新三板掛牌企業(yè)23家。上市掛牌企業(yè)總市值高達(dá)3853.5億元，資產(chǎn)證券化率（總市值/GDP）高達(dá)71.3%。支持23家次企業(yè)利用資本市場融資248.29億元，居全省第3（除深圳）。我市上市企業(yè)整體質(zhì)量優(yōu)良，多數(shù)上市公司已成長為地方經(jīng)濟及所在行業(yè)的龍頭支柱企業(yè)。

　　從行業(yè)分布和對地方經(jīng)濟發(fā)展貢獻(xiàn)度來看，惠州掛牌上市公司主要集中在液晶面板、印刷電路板、通訊及電子設(shè)備、汽車零配件與設(shè)備、鋰電池、混凝土外加劑等行業(yè)，制造業(yè)占比高達(dá)82.5%。2022年，惠州上市掛牌企業(yè)實現(xiàn)工業(yè)增加值303.23億元，占全市規(guī)上企業(yè)工業(yè)增加值（2424.82億元）的12.51%；上市公司員工10.78萬人，占全市規(guī)上工業(yè)就業(yè)人數(shù)（95.54萬人）的11.28%。員工待遇普遍高于當(dāng)?shù)仄渌髽I(yè)，有力帶動了當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展和勞動力就業(yè)。

　　二、關(guān)于提出有關(guān)建議的落實措施

　　（一）關(guān)于提出的“進(jìn)一步加大對擬上市企業(yè)的金融服務(wù)”的建議

　　1.構(gòu)建政策服務(wù)體系。調(diào)整了市發(fā)展利用資本市場工作領(lǐng)導(dǎo)小組，強化資本市場組織領(lǐng)導(dǎo)體系，推動縣區(qū)建立了相應(yīng)的工作機制，實現(xiàn)市縣兩級發(fā)展利用資本市場工作聯(lián)動開展。出臺了《惠州市進(jìn)一步推動企業(yè)掛牌上市的實施意見》，各級政府部門為企業(yè)上市全程提供政策指導(dǎo)和“綠色通道”服務(wù)，通過政策引導(dǎo)、獎勵創(chuàng)新等手段，實現(xiàn)效應(yīng)最大化。

　　2.建立常態(tài)化金融支持機制。市金融工作局、人民銀行惠州市中心支行、惠州銀保監(jiān)分局牽頭，聯(lián)合各相關(guān)單位鼓勵銀行、融資擔(dān)保、基金等機構(gòu)為擬上市企業(yè)提供綜合金融服務(wù)。引導(dǎo)銀行積極穩(wěn)妥開展并購貸款、銀團(tuán)貸款業(yè)務(wù)，提供多元化金融產(chǎn)品；鼓勵各類優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金和股權(quán)投資基金，采取直接投資、跟進(jìn)投資及投貸聯(lián)動等方式，投向我市擬上市企業(yè)。

　　（二）關(guān)于提出的“為擬上市企業(yè)設(shè)置特殊保護(hù)期，為企業(yè)成功上市提供相應(yīng)便利條件”的建議

　　1.建立行政處罰事先通報機制。根據(jù)《惠州市進(jìn)一步推動企業(yè)掛牌上市的實施意見》有關(guān)要求，行政執(zhí)法部門對擬上市企業(yè)給予行政處罰前，通報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，并優(yōu)化行政執(zhí)法方式，做好執(zhí)法合理性、必要性和公平性的評估，積極推行非強制性執(zhí)法和輕微違法行為“首違不罰”制度，支持企業(yè)上市發(fā)展。

　　2.協(xié)助企業(yè)解決問題困難。2022年，市金融工作局牽頭協(xié)調(diào)相關(guān)政府職能部門主動對接企業(yè)，幫助16家企業(yè)解決相關(guān)事項26項，涉及工商行政管理、環(huán)保、住房公積金、外匯等多方面問題。

　　（三）關(guān)于提出的“支持?jǐn)M上市企業(yè)匯聚各類人才”的建議

　　我市積極鼓勵擬上市企業(yè)招才引智，根據(jù)《惠州市進(jìn)一步推動企業(yè)掛牌上市的實施意見》，）對于擬上市企業(yè)高管人員，經(jīng)認(rèn)定、評定或舉薦為我市高層次人才，可按照市“1+N”人才政策體系享受相關(guān)優(yōu)惠政策。支持?jǐn)M上市企業(yè)實施股權(quán)激勵，設(shè)立員工持股平臺，提高核心員工持股比例，充分調(diào)動員工工作積極性。引導(dǎo)擬上市企業(yè)構(gòu)建完善企業(yè)核心管理人員薪酬激勵體系，留住優(yōu)秀人才。

　　（四）關(guān)于提出的“組建成立上市企業(yè)專家公益服務(wù)團(tuán)隊”的建議

　　聯(lián)合證監(jiān)部門、交易所和第三方專業(yè)機構(gòu)，組成上市企業(yè)專家服務(wù)團(tuán)，搭建企業(yè)上市培育平臺。2022年，舉辦5場以上針對不同受眾、不同規(guī)模、層次的上市培訓(xùn)活動；分28批次實地走訪48家擬上市企業(yè)，提供現(xiàn)場指導(dǎo)和服務(wù)。同時，聯(lián)合各縣區(qū)，專題開展了“專精特新”上市后備企業(yè)培育行動，深入縣區(qū)對240家具備一定條件的企業(yè)進(jìn)行逐一走訪調(diào)研，了解企業(yè)經(jīng)營狀況及上市意愿，對初步具備上市條件的82家企業(yè)進(jìn)行專題培訓(xùn)，挖掘一批具有上市潛力企業(yè)。

　　（五）關(guān)于提出的“建立上市企業(yè)后備資源庫”的建議

　　1.完善資本市場基礎(chǔ)設(shè)施。與深交所合作在全省率先建成了“資本市場云端數(shù)據(jù)庫”，分層、分類對庫內(nèi)企業(yè)進(jìn)行政策指導(dǎo)、調(diào)研培訓(xùn)和資源對接等服務(wù)。目前已形成入庫企業(yè)80家、重點企業(yè)20家（有望三年內(nèi)上市）、精選企業(yè)40家（有望五年內(nèi)上市）的多層次培育格局。

　　2.搭建上市政策信息平臺。深化與廣東證監(jiān)局、交易所溝通協(xié)作，合力搭建上市政策信息平臺。廣東證監(jiān)局及時通報我市企業(yè)輔導(dǎo)驗收等工作情況，并指導(dǎo)我市企業(yè)依法合規(guī)做好上市籌備工作；各交易所幫助我市開展政府及企業(yè)培訓(xùn)，并提供信息平臺等資源，幫助提高上市工作水平。

　　三、下一步工作思路

　　接下來，我局將結(jié)合我市“2+1”產(chǎn)業(yè)特色，深入研究廣東證監(jiān)局和相關(guān)地市在推動企業(yè)上市工作舉措，利用全面注冊制改革的政策機遇，推動各類企業(yè)加快上市進(jìn)程，進(jìn)一步壯大資本市場惠州板塊。一是加快推進(jìn)企業(yè)上市。加強擬上市企業(yè)服務(wù)，充分發(fā)揮市發(fā)展利用資本市場工作領(lǐng)導(dǎo)小組作用，指導(dǎo)各縣區(qū)建立服務(wù)引導(dǎo)和部門協(xié)同配合機制，構(gòu)建高效、規(guī)范、透明、便捷的服務(wù)體系。2023年爭取實現(xiàn)5家企業(yè)在多層次資本市場上市掛牌。二是加強企業(yè)上市發(fā)掘培育。定期對全市范圍內(nèi)實體企業(yè)情況進(jìn)行梳理，通過市縣兩級聯(lián)動，建立走訪服務(wù)企業(yè)的制度化工作機制。2023年力爭走訪服務(wù)擬上市企業(yè)50家，開展資本上市專題培訓(xùn)10場，新增上市后備企業(yè)20家。三是提升資本市場直接融資能力。落實與廣東證監(jiān)局、交易所的戰(zhàn)略合作機制，強化對擬上市企業(yè)政策指導(dǎo)，加快推進(jìn)我市IPO在審企業(yè)上市進(jìn)程。加大力度推動企業(yè)通過上市、股權(quán)、債權(quán)、REITs等方式，利用資本市場直接融資。